Welche Art von Lizenz benötigen Sie, um einen Hedgefonds zu gründen?

Ein Hedgefonds ist ein Investmentfonds, der normalerweise nur einer kleinen Anzahl von Anlegern zur Verfügung steht, die mit großen Geldmengen handeln und die in eine Vielzahl von Vermögenswerten investiert. Die Positionen von Hedgefonds können von Aktien und Anleihen bis hin zu ganzen Unternehmen reichen. Ein Hedge-Fonds-Manager - die Person, die diese Anlagen kontrolliert - benötigt eine andere Lizenz als eine Geschäftslizenz, aber mehrere können hilfreich sein.

Serie 7

Eine Series 7-Lizenz ist eine Lizenz, die an Broker vergeben wird, die Aufträge zum Kauf und Verkauf von Aktien von Kunden entgegennehmen und an diesen Aktien Geschäfte an Börsen tätigen. Um Aufträge von Kunden entgegenzunehmen und Geschäfte direkt an einer Börse zu tätigen, muss ein Broker den Series 7-Test ablegen und bestehen. Wenn ein Hedgefonds-Manager nicht über eine solche Lizenz verfügt, muss er jemanden einstellen, der dies tut, wenn er Aktien handeln möchte.

Anlageberater

Wenn sich eine Person als Anlageberater entscheidet - was alle Hedge-Fonds-Manager tun -, muss sie sich normalerweise als Anlageberater registrieren lassen. Wenn eine Person Vermögenswerte in Höhe von mehr als 30 Millionen US-Dollar unter seiner Kontrolle hat, wird sie wahrscheinlich als staatlicher Anlageberater registriert werden müssen. In einigen Fällen muss er sich jedoch auch bei seinem Staat registrieren lassen, was möglicherweise dazu führt, dass er die Prüfung der Serie 65 ablegen muss.

Serie 3

Wenn Ihr Hedgefonds Pläne für den Handel mit Rohstoffen oder anderen Arten von Futures plant, müssen entweder Sie oder eine andere Person, die Ihren Hedgefonds verwaltet, die Prüfung der Serie 3 ablegen, die von der National Futures Association abgelegt wird. Es wird Ihr Wissen über den Rohstoff- und Futures-Markt testen, um sicherzustellen, dass Sie über ausreichende Kenntnisse verfügen, um Kunden über die Anlage in ihnen zu beraten.

Geschäftslizenz

Alle Hedge-Fonds müssen Geschäftslizenzen von Stadt, Land und Bund beantragen. Damit soll sichergestellt werden, dass das Unternehmen ordnungsgemäß von den zuständigen Behörden besteuert und reguliert wird. Die genauen Geschäftslizenzen, die Sie benötigen, hängen von der Stadt und dem Bundesland ab, in dem Sie sich befinden, aber Sie müssen wahrscheinlich beim Internal Revenue Service eine Arbeitgeber-Identifikationsnummer beantragen, wenn Sie Mitarbeiter einstellen möchten.